依據(jù)專利法，發(fā)明專利申請的審批程序包括：受理、初審、公布、實審以及授權(quán)五個階段。實用新型或者外觀設(shè)計專利申請在審批中不進行早期公布和實質(zhì)審查，所以只有三個階段。下圖是專利申請的審批程序流程簡圖（見下頁），下面對照此圖對專利審批程序作一簡要介紹。
1。專利申請受理階段
1.1專利申請的受理機關(guān)
專利法規(guī)定：中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局受理和審查專利申請，對符合法律規(guī)定的發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)。
國家知識產(chǎn)權(quán)局是我國專利主管部門，也是依法有權(quán)接收專利申請的受理機關(guān)。申請人申請專利時，應(yīng)當(dāng)將申請文件直接提交給國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處。申請人誤將申請文件提交給其他機
關(guān)、單位或個人的，在專利審批程序中均不產(chǎn)生法律效力。
國家知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)立專利受理處和專利申請受理窗口，并在沈陽；濟南、長沙、成都、南京、上海、廣州、西安、武漢以及鄭州、天津、石家莊、哈爾濱、長春設(shè)立國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代辦處受理專利申請和其他文件。國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處和上述專利代辦處的地址和業(yè)務(wù)工作范圍，由國家知識產(chǎn)權(quán)局以公告形式向公眾發(fā)布。
國防專利分局專門受理國防專利申請。
1.2申請文件的提交
向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請專利或辦理其他手續(xù)的，可以將申請文件或其他文件直接遞交給國家知識產(chǎn)權(quán)局的申請受理窗口或上述任何一個專利代辦處，也可以郵寄給國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處或
上述專利代辦處。在提交文件時應(yīng)注意下列事項：
(1)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請文件或辦理各種手續(xù)的文件，應(yīng)當(dāng)使用國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定的表格，申請文件均應(yīng)一式兩份，手續(xù)性文件可以一式一份。
(2)一張表格只能用于一件專利申請。例如：一張發(fā)明專利請求書只能填寫一件發(fā)明，一張意見陳述書只能就一件專利申請陳述意見。不得將幾件申請的陳述意見或幾件發(fā)明填寫在一張意
見陳述書或一張發(fā)明專利請求書上。
(3)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交的各種文件申請人都應(yīng)當(dāng)留存底稿，以保證申請審批過程中文件填寫的一致性，并可以此作為答復(fù)審查意見時的參照。
(4)申請文件是郵寄的，應(yīng)當(dāng)用掛號信函。無法用掛號信郵寄的，可以用特快專遞郵寄，不要用包裹郵寄申請文件。掛號信函上除寫明國家知識產(chǎn)權(quán)局或者專利代辦處的詳細(xì)地址（包括郵
政編碼）外，還應(yīng)當(dāng)標(biāo)有“申請文件”及“國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處收”或“國家知識產(chǎn)權(quán)局x x專利代辦處收”的字樣。申請文件不應(yīng)使用快遞公司遞交，使用快遞公司遞交申請文件以國家知
識產(chǎn)權(quán)局受理處以及各專利代辦處實際收到日確定申請日。一封掛號信內(nèi)應(yīng)當(dāng)只裝同一件申請的申請文件或其他文件。郵寄時，申請人應(yīng)當(dāng)請郵局工作人員蓋清郵戳日，并應(yīng)妥善保管好掛號收據(jù)存根。
(5)國家知識產(chǎn)權(quán)局在受理專利申請時不接收樣品、樣本或模型。在審查程序中，中請人應(yīng)審查員要求提交樣品或模型時，如在國家知識產(chǎn)權(quán)局窗口當(dāng)面提交的應(yīng)當(dāng)出示審查意見通知書；
郵寄的應(yīng)當(dāng)在郵件上寫明“應(yīng)審查員x x x（姓名）要求提交模型”的字樣。
(6)在我國境內(nèi)沒有長期居所、營業(yè)所的外國人或外國單位，以及在國外長期居住或工作的中國人申請專利時，應(yīng)當(dāng)委托國務(wù)院授權(quán)國家知識局指定的涉外專利代理機構(gòu)辦理。上述申請
人不得直接向國家知識產(chǎn)權(quán)局郵寄或遞交申請文件。
港、澳、臺地區(qū)的單位或個人申請專利的，也應(yīng)按規(guī)定分別委托涉外專利代理機構(gòu)或國內(nèi)專利代理機構(gòu)辦理，不得直接向國家知識產(chǎn)權(quán)局郵寄或遞交申請文件。
1.3專利申請的受理和受理條件
專利申請?zhí)峤坏絿抑R產(chǎn)權(quán)局受理處或各專利代辦處，首先應(yīng)進行是否符合受理條件的審查。對符合受理條件的申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局將確定申請日，給予申請?zhí)�，并在核實文件清�?/span>
后，發(fā)出受理通知書，通知申請人，確認(rèn)收到申請文件。
專利申請有下列情況之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局不予受理，并通知申請人，同時退還申請文件。
(1)專利申請未以書面形式提出，或者未用中文書寫的不能受理。例如：用模型、樣品、錄像帶或者通過電話提出專利申請是不能受理的，未經(jīng)翻譯的外文申請文件也不能受理。
(2)申請文件（包括請求書）未打字、印刷，或者字跡不清、有涂改的‘附圖或外觀設(shè)計圖片未用繪圖工具和黑色墨水繪制、或者模糊不清（包括外觀設(shè)計照片）、有涂改的不能受理。例如：用鉛筆繪制的附圖和圖片、模糊不清的照片是不能受理的。
(3)必要申請文件不齊備，如發(fā)明或者實用新型專利申請缺請求書、說明書（實用新型專利申請缺附圖），或者權(quán)利要求書中任何一種的；外觀設(shè)計專利申請缺請求書、圖片或者照片中任何二種的不能受理。例如：申請實用新型專利只提交了請求書、說明書和權(quán)利要求書，沒有提交附圖的，不能受理。但是受理條件審查，只檢查專利申請這幾個部分載體是否齊全對每個部分內(nèi)的文件是否完整不作審查。例如，說明書應(yīng)當(dāng)有1~5頁，申請人只提交了1~3頁及第5頁，受理時仍然可以通過，受理處只在文件清單上注明缺說明書第4頁。但這種缺陷往往是無法補救的，所以申請人提交申請文件時一定要仔細(xì)核對。
(4)請求書中缺申請人姓名或名稱以及地址不詳?shù)牟荒苁芾�。例如，請求書是非�?biāo)準(zhǔn)格式的，上面只打上了發(fā)明名稱、發(fā)明人姓名，沒有申請人姓名或名稱以及地址，由于專利申請沒有申請主體，所以不能受理。
(5）專利申請類別（發(fā)明、實用新型或外觀設(shè)計）不明確或者無法確定的不能受理。例如，申請人提交了外觀設(shè)計專利請求書，但其中沒有提交圖片或照片，卻提交了說明書和附圖，由于外觀設(shè)計專利申請無須遞交說明書，因而審查時無法確定申請人到底要申請什么專利，及應(yīng)當(dāng)以哪種專利申請的要求進行受理審查，所以只能不予受理。
(6)與我國既無協(xié)議或條約關(guān)系、又無專利互惠的國家所屬的國民或單位，向我國提出的申請不予受理；或者在我國沒有經(jīng)常居所或營業(yè)所的外國人或外國單位，以及港、澳、臺地區(qū)的單位和個人未按規(guī)定辦理申請手續(xù)的不能受理。例如，香港的某位中國籍居民直接從境外將專利申請文件寄給國家知識產(chǎn)權(quán)局，這是不能受理的。
申請文件中的有些缺陷不影響受理。例如：①申請文件未用國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一印制的表格，是用白紙按要求的項目打字或印刷的；②請求書中漏填發(fā)明名稱、發(fā)明人姓名的；③請求書中沒有簽章，或者簽章不產(chǎn)生法律效力的，如由專利代理機構(gòu)簽章，但沒有同時提交專利代理委托書；④除請求書以外，其他申請文件中提交了一份的。以上缺陷可以在審查階段補正，但是申請人應(yīng)當(dāng)盡量避免出現(xiàn)這些缺陷，因為補正常常拖長審查程序。在申請前花幾分鐘可以解決的問題，通過補正往往會使審查程序拖延幾個月的時間。
對申請人面交國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處或各專利代辦處的申請文件，受理處或?qū)＠k處工作人員當(dāng)時就進行申請是否符合受理條件的審查，符合受理條件的當(dāng)場辦理受理手續(xù)；不符合受理條件的，國家知識產(chǎn)權(quán)局當(dāng)時就把申請文件退還申請人，并說明不受理的理由。向國家知識產(chǎn)權(quán)局寄交申請文件的，大約在1個月內(nèi)應(yīng)當(dāng)收到國家知識產(chǎn)權(quán)局的受理通知書或者不受理通知書以及退還的申請文件。超過1個月尚未收到國家知識產(chǎn)權(quán)局的通知的，申請人應(yīng)當(dāng)及時向國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處查詢，以免申請文件或通知書在郵寄中丟失。
1.4申請日的確定和申請?zhí)柕慕o予
受理程序中最重要的法律手續(xù)有兩項：一是決定申請能否受理, 二是確定被受理的申請的申請日并給予申請?zhí)枴?/span>
(1)申請日的確定
申請日有十分重要的法律意義：①它確定了提交申請時間的先后，按照先申請原則，在有相同內(nèi)容的申請時，申請的先后決定了專利權(quán)授予誰；②它確定了對現(xiàn)有技術(shù)的檢索時間起點，這在審查中對決定申請是否具有專利性關(guān)系重大；③申請日是審查程序中一系列法定期限的起點。
依專利法規(guī)定，申請人把申請文件直接遞交到國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處或者專利代辦處的，經(jīng)當(dāng)場審查，凡符合受理條件的，其提交日確定為申請日。
申請人郵寄的申請文件，凡符合受理條件的，以郵件寄出日為申請日。寄出郵件的郵戳日期不清楚的，以郵件寄到國家知識產(chǎn)權(quán)局的郵戳日為申請日。郵件的寄出和收到郵戳都不清楚的，以國家知識產(chǎn)權(quán)局收到日為申請日。
(2)申請日的更改
申請日確定后，不能隨便更改。只有在兩種情況下允許更改申請日：
①由于郵戳不清，國家知識產(chǎn)權(quán)局以收到日為申請日，或者申請人認(rèn)為國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的申請日有誤時，申請人可以提交意見陳述書并提供寄出申請文件的掛號收據(jù)或郵局證明，要求國家知識產(chǎn)權(quán)局予以改正。國家知識產(chǎn)權(quán)局經(jīng)查證核實后，可以更改申請日。
②對于已經(jīng)提交的專利申請，申請人自己或經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局初步審查發(fā)現(xiàn)，說明書中寫有附圖的說明，但實際未交或少交、漏交附圖的，在指定期限內(nèi)補交附圖。按規(guī)定補交附圖的，以附圖的最后提交日確定為該申請的申請日。
凡更改申請日的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)及時通知申請人。
(3)申請?zhí)柕慕o予
申請?zhí)柺菄抑R產(chǎn)權(quán)局給予每一件被受理的專利申請的代碼，它與專利申請一一對應(yīng)。所以申請?zhí)柺巧暾埲松暾堉笙驀抑R產(chǎn)權(quán)局辦理各種手續(xù)時，指明該申請的最有效手段。
在2003年10月1日前，我國的專利申請?zhí)栍?位數(shù)字（包括字符）組成。它分為四段：例如：97101765.4,第一段為前兩位，表示提交專利申請的年份，如“97”表示1997年提出的申請；第二段由第三位數(shù)字組成，表示專利申請的種類，“1”表示發(fā)明（“2”表示實用新型，"3"表示外觀設(shè)計，“8”表示PCT國際申請進人國家階段的發(fā)明專利申請，“9”表示PCT國際申請進人國家階段的實用新型專利申請，PCT國際申請沒有外觀設(shè)計申請）；第三段由第四到第八位數(shù)字組成，表示當(dāng)年該類申請的序號數(shù)，如"01765”表示當(dāng)年1765件申請；第四段由小圓點后的第九位的一位數(shù)字或符號組成，是計算機校驗位，它可以是0-9的任一數(shù)字，和字符X共11種符號，如上例中的“4”。
從2003年10月1日起，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局92號公告規(guī)定，開始使用13位（包含校驗位）的申請?zhí)�，�?位阿拉伯?dāng)?shù)字表示年代，第5位阿拉伯?dāng)?shù)字表示專利申請種類；第6~12位阿拉伯?dāng)?shù)字表示流水號，第13位阿拉伯?dāng)?shù)字表示校驗位，在第12位和第3位阿拉伯?dāng)?shù)字之間有實心圓點作為分融符。
國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)將確定的申請日，給予的申請?zhí)栍涗浽谑芾硗ㄖ獣希ㄖ暾埲恕?/span>
1.5受理通知書和受理文件的法律效力
對符合受理條件的申請，受理程序的結(jié)束是國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出受理通知書。受理通知書的主要內(nèi)容和作用是：
(1)正式確認(rèn)申請人提交的專利申請符合受理條件，作出予以受理的決定，所以受理通知書可以作為曾向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出某項專利申請的一種證明。
(2)將國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的申請日和給予的申請?zhí)柾ㄖ擁棇＠暾埖纳暾埲�。這對申請人辦理以后的各種手續(xù)是十分重要的兩項數(shù)據(jù)，將會多次用到，申請人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核對。例如，申請發(fā)明的，應(yīng)核對申請?zhí)柺欠袷前l(fā)明類的，如國家知識產(chǎn)權(quán)局錯給成實用新型和外觀設(shè)計的，應(yīng)當(dāng)及時向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出更正的請求。
(3)我國在發(fā)出受理通知書時其中附有經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局核實的申請文件提交清單的內(nèi)容。這是申請人向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交了哪些文件的證明。
受理是一項重要的法律程序。專利申請被受理以后，從受理之日起就成為在國家知識產(chǎn)權(quán)局正式立案的一件正規(guī)國家申請，并且至少將產(chǎn)生以下的法律效力：
(1)在該申請存在（即未被撤回、視為撤回或者駁回）或者被公開后，將阻止任何在其申請日以后就同樣的內(nèi)容申請專利的申請人獲得專利權(quán)。
(2)無論該申請受理以后的命運如何，除法律另有規(guī)定的以外，發(fā)明和實用新型在12個月內(nèi)，該被受理的首次申請可以為該申請人另一件后期提出的申請要求外國或者本國優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)。外觀設(shè)計6個月內(nèi)就相同主題向外國申請的，首次被受理的申請可以作為申請要求外國優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)。
(3)該申請的申請文件從被受理之日起，可以作為申請人要求申請文件副本的依據(jù)。申請人可以按規(guī)定的手續(xù)，要求國家知識產(chǎn)權(quán)局出具申請文件副本。
(4)該申請文件是申請人在后續(xù)的審查程序中進行修改的基礎(chǔ)。即申請人今后對專利申請的修改不得超出受理時的說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，或者超出受理時的外觀設(shè)計圖片或照片的范圍。
2.初步審查階段
專利申請按照規(guī)定繳納申請費的，自動進入初審階段。發(fā)明專利申請在初審前首先要進行保密審查，需要保密的應(yīng)按保密程序處理。實用新型和外觀設(shè)計專利申請在初審以前還應(yīng)當(dāng)給申請人留出3個月主動修改申請的時間。
在初審程序中要對申請是否存在明顯缺陷進行審查。主要包括審查申請內(nèi)容①是否明顯違反國家法律、社會公德或者妨礙公共利益；②是否明顯屬于不授予專利權(quán)的主題；③是否明顯缺乏技術(shù)內(nèi)容而不能構(gòu)成技術(shù)方案；④是否明顯缺乏單一性。實用新型和外觀設(shè)計專利申請還要審查是否明顯與已經(jīng)批準(zhǔn)的專利相同，是否明顯不是一個新的技術(shù)方案或者新的設(shè)計。
初審中還要對申請文件齊備及其格式是否符合要求進行審查，例如：①審查各種文件是否采用專利局制定的統(tǒng)一格式，申請的撰寫、表格的填寫或附圖的畫法是否符合實施細(xì)則和審查指南規(guī)定的要求；②應(yīng)當(dāng)提交的證明或附件是否齊備，是否具備法律效力；③說明書、權(quán)利要求書、附圖或外觀設(shè)計圖或照片是否符合出版要求。此外，對外國申請人的資格，及申請手續(xù)也要進行審查。不合格的，專利局將通知申請人在規(guī)定的期限內(nèi)補正或者陳述意見。逾期不答復(fù)的申請將被視為撤回。經(jīng)申請人答復(fù)后仍未消除缺陷的，予以駁回。發(fā)明專利申請初審合格的，將發(fā)給初審合格通知書。實用新型和外觀設(shè)計專利申請經(jīng)初審未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，將直接進入授權(quán)程序，由于發(fā)明還有后續(xù)程序，所以初審中對申請內(nèi)容的審查要相對松一點。
3.發(fā)明專利申請公布階段
發(fā)明專利申請從發(fā)出初審合格通知書起就進入等待公布階段。申請人請求提前公布的，則申請立即進入公布準(zhǔn)備程序。經(jīng)過格式復(fù)核、編輯校對、計算機處理、排版印刷，大約在3個月后，在專利公報上公布并出版說明書單行本。沒有提前公布請求的申請，要等到申請日起滿15個月才進入公布準(zhǔn)備程序；要求優(yōu)先權(quán)的申請（包括外國優(yōu)先權(quán)和本國優(yōu)先權(quán)），從優(yōu)先權(quán)日起滿15個月進入公布準(zhǔn)備程序。申請進入公布準(zhǔn)備程序以后，申請人要求撤回專利申請的，申請仍然會在專利公報上予以公布。
申請公布以后，申請人就獲得了臨時保護的權(quán)利，也就是說自申請公布之日起，申請人就可要求實施其發(fā)明的單位或者個人支付費用。申請公布以后，申請記載的內(nèi)容就成為現(xiàn)有技術(shù)的一部分。
申請人務(wù)必注意申請在專利公報上公布時的公布號和專利申請的申請?zhí)柺莾蓚�不同的系列。
申請人在專利審批過程中向?qū)＠洲k理各種手續(xù)時應(yīng)當(dāng)采用申請?zhí)�，不要使用公布號，因為專利局的所有申請文檔都是按照申請?zhí)柵帕泻凸芾淼模峁┥暾執(zhí)栍欣诳焖僬业揭幚淼纳暾�，同時因為申請?zhí)枎в行ｒ炍唬f一申請人提供的號碼有錯時容易及早發(fā)現(xiàn)和處理。如果申請人提供的是公布號，專利局必須通過對照表查詢才能找到要處理的申請，特別是申請人提供的公布號有錯時，一般在造成后果以前很難發(fā)現(xiàn)。
4.發(fā)明專利申請實質(zhì)審查階段
專利申請公布以后，如果申請人已經(jīng)辦妥了實審請求手續(xù)（提出實質(zhì)審查請求并已繳納了實質(zhì)審查費），申請將進入實審程序；否則應(yīng)等待申請人辦理實審請求手續(xù)。從申日起滿三年，申請人未提出實審請求的或者實審請求未生效的，申請即被視為撤回。
進入實審程序的申請將按照進入實審程序的先后排隊等待實審。在實審中，審查員將在檢索的基礎(chǔ)上對專利申請是否具備新穎性、創(chuàng)造性、實用性以及專利法規(guī)定的其它實質(zhì)性條件進行全面審查。經(jīng)審查，認(rèn)為不合授條件的，或者存在各種缺陷的，應(yīng)當(dāng)通知申請人在規(guī)定的時間內(nèi)（第一次一般給4個月的期限）陳述意見或進行修改。申請人逾期答復(fù)的，申請被視為撤回。經(jīng)至少一次答復(fù)或修改后，申請仍不符合要求的，予以駁回。由于實審的復(fù)雜性，審查周期一般要1年或更長時間，若從申請日起2年內(nèi)尚未授權(quán)，從第3年起應(yīng)當(dāng)每年繳納申請維持費，逾期不繳納或繳納費用不足的，申請將被視為撤回。
發(fā)明專利申請在實質(zhì)審查中未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，或者經(jīng)申請人修改和陳述意見后消除了缺陷的，審查員將制作授權(quán)通知書，申請按規(guī)定進入授權(quán)準(zhǔn)備階段。
5.授權(quán)階段
實用新型和外觀設(shè)計專利申請經(jīng)初步審查，發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由審查員制作授權(quán)通知書，申請進入授權(quán)登記準(zhǔn)備。經(jīng)授權(quán)形式審查人員對授權(quán)文本的法律效力和完整性進行復(fù)核，對專利申請的著錄項目進行校對、修改確認(rèn)無誤以后，專利局發(fā)出授權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書。
申請人接到授權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書以后，應(yīng)當(dāng)在2個月之內(nèi)按照通知的要求辦理登記手續(xù)并繳納規(guī)定的費用。在期限內(nèi)辦理了登記手續(xù)并繳納了規(guī)定費用的，專利局將授予專利權(quán)，頒發(fā)專利證書，在專利登記簿上記錄，并在2個月后于專利公報上報告。專利權(quán)自專利證書頒發(fā)之日起生效。
未按規(guī)定辦理登記手續(xù)的，或者逾期辦理的，視為放棄取得專利的權(quán)利。
1。專利申請受理階段
1.1專利申請的受理機關(guān)
專利法規(guī)定：中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局受理和審查專利申請，對符合法律規(guī)定的發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)。
國家知識產(chǎn)權(quán)局是我國專利主管部門，也是依法有權(quán)接收專利申請的受理機關(guān)。申請人申請專利時，應(yīng)當(dāng)將申請文件直接提交給國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處。申請人誤將申請文件提交給其他機
關(guān)、單位或個人的，在專利審批程序中均不產(chǎn)生法律效力。
國家知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)立專利受理處和專利申請受理窗口，并在沈陽；濟南、長沙、成都、南京、上海、廣州、西安、武漢以及鄭州、天津、石家莊、哈爾濱、長春設(shè)立國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代辦處受理專利申請和其他文件。國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處和上述專利代辦處的地址和業(yè)務(wù)工作范圍，由國家知識產(chǎn)權(quán)局以公告形式向公眾發(fā)布。
國防專利分局專門受理國防專利申請。
1.2申請文件的提交
向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請專利或辦理其他手續(xù)的，可以將申請文件或其他文件直接遞交給國家知識產(chǎn)權(quán)局的申請受理窗口或上述任何一個專利代辦處，也可以郵寄給國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處或
上述專利代辦處。在提交文件時應(yīng)注意下列事項：
(1)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請文件或辦理各種手續(xù)的文件，應(yīng)當(dāng)使用國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定的表格，申請文件均應(yīng)一式兩份，手續(xù)性文件可以一式一份。
(2)一張表格只能用于一件專利申請。例如：一張發(fā)明專利請求書只能填寫一件發(fā)明，一張意見陳述書只能就一件專利申請陳述意見。不得將幾件申請的陳述意見或幾件發(fā)明填寫在一張意
見陳述書或一張發(fā)明專利請求書上。
(3)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交的各種文件申請人都應(yīng)當(dāng)留存底稿，以保證申請審批過程中文件填寫的一致性，并可以此作為答復(fù)審查意見時的參照。
(4)申請文件是郵寄的，應(yīng)當(dāng)用掛號信函。無法用掛號信郵寄的，可以用特快專遞郵寄，不要用包裹郵寄申請文件。掛號信函上除寫明國家知識產(chǎn)權(quán)局或者專利代辦處的詳細(xì)地址（包括郵
政編碼）外，還應(yīng)當(dāng)標(biāo)有“申請文件”及“國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處收”或“國家知識產(chǎn)權(quán)局x x專利代辦處收”的字樣。申請文件不應(yīng)使用快遞公司遞交，使用快遞公司遞交申請文件以國家知
識產(chǎn)權(quán)局受理處以及各專利代辦處實際收到日確定申請日。一封掛號信內(nèi)應(yīng)當(dāng)只裝同一件申請的申請文件或其他文件。郵寄時，申請人應(yīng)當(dāng)請郵局工作人員蓋清郵戳日，并應(yīng)妥善保管好掛號收據(jù)存根。
(5)國家知識產(chǎn)權(quán)局在受理專利申請時不接收樣品、樣本或模型。在審查程序中，中請人應(yīng)審查員要求提交樣品或模型時，如在國家知識產(chǎn)權(quán)局窗口當(dāng)面提交的應(yīng)當(dāng)出示審查意見通知書；
郵寄的應(yīng)當(dāng)在郵件上寫明“應(yīng)審查員x x x（姓名）要求提交模型”的字樣。
(6)在我國境內(nèi)沒有長期居所、營業(yè)所的外國人或外國單位，以及在國外長期居住或工作的中國人申請專利時，應(yīng)當(dāng)委托國務(wù)院授權(quán)國家知識局指定的涉外專利代理機構(gòu)辦理。上述申請
人不得直接向國家知識產(chǎn)權(quán)局郵寄或遞交申請文件。
港、澳、臺地區(qū)的單位或個人申請專利的，也應(yīng)按規(guī)定分別委托涉外專利代理機構(gòu)或國內(nèi)專利代理機構(gòu)辦理，不得直接向國家知識產(chǎn)權(quán)局郵寄或遞交申請文件。
1.3專利申請的受理和受理條件
專利申請?zhí)峤坏絿抑R產(chǎn)權(quán)局受理處或各專利代辦處，首先應(yīng)進行是否符合受理條件的審查。對符合受理條件的申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局將確定申請日，給予申請?zhí)�，并在核實文件清�?/span>
后，發(fā)出受理通知書，通知申請人，確認(rèn)收到申請文件。
專利申請有下列情況之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局不予受理，并通知申請人，同時退還申請文件。
(1)專利申請未以書面形式提出，或者未用中文書寫的不能受理。例如：用模型、樣品、錄像帶或者通過電話提出專利申請是不能受理的，未經(jīng)翻譯的外文申請文件也不能受理。
(2)申請文件（包括請求書）未打字、印刷，或者字跡不清、有涂改的‘附圖或外觀設(shè)計圖片未用繪圖工具和黑色墨水繪制、或者模糊不清（包括外觀設(shè)計照片）、有涂改的不能受理。例如：用鉛筆繪制的附圖和圖片、模糊不清的照片是不能受理的。
(3)必要申請文件不齊備，如發(fā)明或者實用新型專利申請缺請求書、說明書（實用新型專利申請缺附圖），或者權(quán)利要求書中任何一種的；外觀設(shè)計專利申請缺請求書、圖片或者照片中任何二種的不能受理。例如：申請實用新型專利只提交了請求書、說明書和權(quán)利要求書，沒有提交附圖的，不能受理。但是受理條件審查，只檢查專利申請這幾個部分載體是否齊全對每個部分內(nèi)的文件是否完整不作審查。例如，說明書應(yīng)當(dāng)有1~5頁，申請人只提交了1~3頁及第5頁，受理時仍然可以通過，受理處只在文件清單上注明缺說明書第4頁。但這種缺陷往往是無法補救的，所以申請人提交申請文件時一定要仔細(xì)核對。
(4)請求書中缺申請人姓名或名稱以及地址不詳?shù)牟荒苁芾�。例如，請求書是非�?biāo)準(zhǔn)格式的，上面只打上了發(fā)明名稱、發(fā)明人姓名，沒有申請人姓名或名稱以及地址，由于專利申請沒有申請主體，所以不能受理。
(5）專利申請類別（發(fā)明、實用新型或外觀設(shè)計）不明確或者無法確定的不能受理。例如，申請人提交了外觀設(shè)計專利請求書，但其中沒有提交圖片或照片，卻提交了說明書和附圖，由于外觀設(shè)計專利申請無須遞交說明書，因而審查時無法確定申請人到底要申請什么專利，及應(yīng)當(dāng)以哪種專利申請的要求進行受理審查，所以只能不予受理。
(6)與我國既無協(xié)議或條約關(guān)系、又無專利互惠的國家所屬的國民或單位，向我國提出的申請不予受理；或者在我國沒有經(jīng)常居所或營業(yè)所的外國人或外國單位，以及港、澳、臺地區(qū)的單位和個人未按規(guī)定辦理申請手續(xù)的不能受理。例如，香港的某位中國籍居民直接從境外將專利申請文件寄給國家知識產(chǎn)權(quán)局，這是不能受理的。
申請文件中的有些缺陷不影響受理。例如：①申請文件未用國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一印制的表格，是用白紙按要求的項目打字或印刷的；②請求書中漏填發(fā)明名稱、發(fā)明人姓名的；③請求書中沒有簽章，或者簽章不產(chǎn)生法律效力的，如由專利代理機構(gòu)簽章，但沒有同時提交專利代理委托書；④除請求書以外，其他申請文件中提交了一份的。以上缺陷可以在審查階段補正，但是申請人應(yīng)當(dāng)盡量避免出現(xiàn)這些缺陷，因為補正常常拖長審查程序。在申請前花幾分鐘可以解決的問題，通過補正往往會使審查程序拖延幾個月的時間。
對申請人面交國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處或各專利代辦處的申請文件，受理處或?qū)＠k處工作人員當(dāng)時就進行申請是否符合受理條件的審查，符合受理條件的當(dāng)場辦理受理手續(xù)；不符合受理條件的，國家知識產(chǎn)權(quán)局當(dāng)時就把申請文件退還申請人，并說明不受理的理由。向國家知識產(chǎn)權(quán)局寄交申請文件的，大約在1個月內(nèi)應(yīng)當(dāng)收到國家知識產(chǎn)權(quán)局的受理通知書或者不受理通知書以及退還的申請文件。超過1個月尚未收到國家知識產(chǎn)權(quán)局的通知的，申請人應(yīng)當(dāng)及時向國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處查詢，以免申請文件或通知書在郵寄中丟失。
1.4申請日的確定和申請?zhí)柕慕o予
受理程序中最重要的法律手續(xù)有兩項：一是決定申請能否受理, 二是確定被受理的申請的申請日并給予申請?zhí)枴?/span>
(1)申請日的確定
申請日有十分重要的法律意義：①它確定了提交申請時間的先后，按照先申請原則，在有相同內(nèi)容的申請時，申請的先后決定了專利權(quán)授予誰；②它確定了對現(xiàn)有技術(shù)的檢索時間起點，這在審查中對決定申請是否具有專利性關(guān)系重大；③申請日是審查程序中一系列法定期限的起點。
依專利法規(guī)定，申請人把申請文件直接遞交到國家知識產(chǎn)權(quán)局受理處或者專利代辦處的，經(jīng)當(dāng)場審查，凡符合受理條件的，其提交日確定為申請日。
申請人郵寄的申請文件，凡符合受理條件的，以郵件寄出日為申請日。寄出郵件的郵戳日期不清楚的，以郵件寄到國家知識產(chǎn)權(quán)局的郵戳日為申請日。郵件的寄出和收到郵戳都不清楚的，以國家知識產(chǎn)權(quán)局收到日為申請日。
(2)申請日的更改
申請日確定后，不能隨便更改。只有在兩種情況下允許更改申請日：
①由于郵戳不清，國家知識產(chǎn)權(quán)局以收到日為申請日，或者申請人認(rèn)為國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的申請日有誤時，申請人可以提交意見陳述書并提供寄出申請文件的掛號收據(jù)或郵局證明，要求國家知識產(chǎn)權(quán)局予以改正。國家知識產(chǎn)權(quán)局經(jīng)查證核實后，可以更改申請日。
②對于已經(jīng)提交的專利申請，申請人自己或經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局初步審查發(fā)現(xiàn)，說明書中寫有附圖的說明，但實際未交或少交、漏交附圖的，在指定期限內(nèi)補交附圖。按規(guī)定補交附圖的，以附圖的最后提交日確定為該申請的申請日。
凡更改申請日的，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)及時通知申請人。
(3)申請?zhí)柕慕o予
申請?zhí)柺菄抑R產(chǎn)權(quán)局給予每一件被受理的專利申請的代碼，它與專利申請一一對應(yīng)。所以申請?zhí)柺巧暾埲松暾堉笙驀抑R產(chǎn)權(quán)局辦理各種手續(xù)時，指明該申請的最有效手段。
在2003年10月1日前，我國的專利申請?zhí)栍?位數(shù)字（包括字符）組成。它分為四段：例如：97101765.4,第一段為前兩位，表示提交專利申請的年份，如“97”表示1997年提出的申請；第二段由第三位數(shù)字組成，表示專利申請的種類，“1”表示發(fā)明（“2”表示實用新型，"3"表示外觀設(shè)計，“8”表示PCT國際申請進人國家階段的發(fā)明專利申請，“9”表示PCT國際申請進人國家階段的實用新型專利申請，PCT國際申請沒有外觀設(shè)計申請）；第三段由第四到第八位數(shù)字組成，表示當(dāng)年該類申請的序號數(shù)，如"01765”表示當(dāng)年1765件申請；第四段由小圓點后的第九位的一位數(shù)字或符號組成，是計算機校驗位，它可以是0-9的任一數(shù)字，和字符X共11種符號，如上例中的“4”。
從2003年10月1日起，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局92號公告規(guī)定，開始使用13位（包含校驗位）的申請?zhí)�，�?位阿拉伯?dāng)?shù)字表示年代，第5位阿拉伯?dāng)?shù)字表示專利申請種類；第6~12位阿拉伯?dāng)?shù)字表示流水號，第13位阿拉伯?dāng)?shù)字表示校驗位，在第12位和第3位阿拉伯?dāng)?shù)字之間有實心圓點作為分融符。
國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)將確定的申請日，給予的申請?zhí)栍涗浽谑芾硗ㄖ獣希ㄖ暾埲恕?/span>
1.5受理通知書和受理文件的法律效力
對符合受理條件的申請，受理程序的結(jié)束是國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出受理通知書。受理通知書的主要內(nèi)容和作用是：
(1)正式確認(rèn)申請人提交的專利申請符合受理條件，作出予以受理的決定，所以受理通知書可以作為曾向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出某項專利申請的一種證明。
(2)將國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的申請日和給予的申請?zhí)柾ㄖ擁棇＠暾埖纳暾埲�。這對申請人辦理以后的各種手續(xù)是十分重要的兩項數(shù)據(jù)，將會多次用到，申請人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核對。例如，申請發(fā)明的，應(yīng)核對申請?zhí)柺欠袷前l(fā)明類的，如國家知識產(chǎn)權(quán)局錯給成實用新型和外觀設(shè)計的，應(yīng)當(dāng)及時向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出更正的請求。
(3)我國在發(fā)出受理通知書時其中附有經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局核實的申請文件提交清單的內(nèi)容。這是申請人向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交了哪些文件的證明。
受理是一項重要的法律程序。專利申請被受理以后，從受理之日起就成為在國家知識產(chǎn)權(quán)局正式立案的一件正規(guī)國家申請，并且至少將產(chǎn)生以下的法律效力：
(1)在該申請存在（即未被撤回、視為撤回或者駁回）或者被公開后，將阻止任何在其申請日以后就同樣的內(nèi)容申請專利的申請人獲得專利權(quán)。
(2)無論該申請受理以后的命運如何，除法律另有規(guī)定的以外，發(fā)明和實用新型在12個月內(nèi)，該被受理的首次申請可以為該申請人另一件后期提出的申請要求外國或者本國優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)。外觀設(shè)計6個月內(nèi)就相同主題向外國申請的，首次被受理的申請可以作為申請要求外國優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)。
(3)該申請的申請文件從被受理之日起，可以作為申請人要求申請文件副本的依據(jù)。申請人可以按規(guī)定的手續(xù)，要求國家知識產(chǎn)權(quán)局出具申請文件副本。
(4)該申請文件是申請人在后續(xù)的審查程序中進行修改的基礎(chǔ)。即申請人今后對專利申請的修改不得超出受理時的說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，或者超出受理時的外觀設(shè)計圖片或照片的范圍。
2.初步審查階段
專利申請按照規(guī)定繳納申請費的，自動進入初審階段。發(fā)明專利申請在初審前首先要進行保密審查，需要保密的應(yīng)按保密程序處理。實用新型和外觀設(shè)計專利申請在初審以前還應(yīng)當(dāng)給申請人留出3個月主動修改申請的時間。
在初審程序中要對申請是否存在明顯缺陷進行審查。主要包括審查申請內(nèi)容①是否明顯違反國家法律、社會公德或者妨礙公共利益；②是否明顯屬于不授予專利權(quán)的主題；③是否明顯缺乏技術(shù)內(nèi)容而不能構(gòu)成技術(shù)方案；④是否明顯缺乏單一性。實用新型和外觀設(shè)計專利申請還要審查是否明顯與已經(jīng)批準(zhǔn)的專利相同，是否明顯不是一個新的技術(shù)方案或者新的設(shè)計。
初審中還要對申請文件齊備及其格式是否符合要求進行審查，例如：①審查各種文件是否采用專利局制定的統(tǒng)一格式，申請的撰寫、表格的填寫或附圖的畫法是否符合實施細(xì)則和審查指南規(guī)定的要求；②應(yīng)當(dāng)提交的證明或附件是否齊備，是否具備法律效力；③說明書、權(quán)利要求書、附圖或外觀設(shè)計圖或照片是否符合出版要求。此外，對外國申請人的資格，及申請手續(xù)也要進行審查。不合格的，專利局將通知申請人在規(guī)定的期限內(nèi)補正或者陳述意見。逾期不答復(fù)的申請將被視為撤回。經(jīng)申請人答復(fù)后仍未消除缺陷的，予以駁回。發(fā)明專利申請初審合格的，將發(fā)給初審合格通知書。實用新型和外觀設(shè)計專利申請經(jīng)初審未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，將直接進入授權(quán)程序，由于發(fā)明還有后續(xù)程序，所以初審中對申請內(nèi)容的審查要相對松一點。
3.發(fā)明專利申請公布階段
發(fā)明專利申請從發(fā)出初審合格通知書起就進入等待公布階段。申請人請求提前公布的，則申請立即進入公布準(zhǔn)備程序。經(jīng)過格式復(fù)核、編輯校對、計算機處理、排版印刷，大約在3個月后，在專利公報上公布并出版說明書單行本。沒有提前公布請求的申請，要等到申請日起滿15個月才進入公布準(zhǔn)備程序；要求優(yōu)先權(quán)的申請（包括外國優(yōu)先權(quán)和本國優(yōu)先權(quán)），從優(yōu)先權(quán)日起滿15個月進入公布準(zhǔn)備程序。申請進入公布準(zhǔn)備程序以后，申請人要求撤回專利申請的，申請仍然會在專利公報上予以公布。
申請公布以后，申請人就獲得了臨時保護的權(quán)利，也就是說自申請公布之日起，申請人就可要求實施其發(fā)明的單位或者個人支付費用。申請公布以后，申請記載的內(nèi)容就成為現(xiàn)有技術(shù)的一部分。
申請人務(wù)必注意申請在專利公報上公布時的公布號和專利申請的申請?zhí)柺莾蓚�不同的系列。
申請人在專利審批過程中向?qū)＠洲k理各種手續(xù)時應(yīng)當(dāng)采用申請?zhí)�，不要使用公布號，因為專利局的所有申請文檔都是按照申請?zhí)柵帕泻凸芾淼模峁┥暾執(zhí)栍欣诳焖僬业揭幚淼纳暾�，同時因為申請?zhí)枎в行ｒ炍唬f一申請人提供的號碼有錯時容易及早發(fā)現(xiàn)和處理。如果申請人提供的是公布號，專利局必須通過對照表查詢才能找到要處理的申請，特別是申請人提供的公布號有錯時，一般在造成后果以前很難發(fā)現(xiàn)。
4.發(fā)明專利申請實質(zhì)審查階段
專利申請公布以后，如果申請人已經(jīng)辦妥了實審請求手續(xù)（提出實質(zhì)審查請求并已繳納了實質(zhì)審查費），申請將進入實審程序；否則應(yīng)等待申請人辦理實審請求手續(xù)。從申日起滿三年，申請人未提出實審請求的或者實審請求未生效的，申請即被視為撤回。
進入實審程序的申請將按照進入實審程序的先后排隊等待實審。在實審中，審查員將在檢索的基礎(chǔ)上對專利申請是否具備新穎性、創(chuàng)造性、實用性以及專利法規(guī)定的其它實質(zhì)性條件進行全面審查。經(jīng)審查，認(rèn)為不合授條件的，或者存在各種缺陷的，應(yīng)當(dāng)通知申請人在規(guī)定的時間內(nèi)（第一次一般給4個月的期限）陳述意見或進行修改。申請人逾期答復(fù)的，申請被視為撤回。經(jīng)至少一次答復(fù)或修改后，申請仍不符合要求的，予以駁回。由于實審的復(fù)雜性，審查周期一般要1年或更長時間，若從申請日起2年內(nèi)尚未授權(quán)，從第3年起應(yīng)當(dāng)每年繳納申請維持費，逾期不繳納或繳納費用不足的，申請將被視為撤回。
發(fā)明專利申請在實質(zhì)審查中未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，或者經(jīng)申請人修改和陳述意見后消除了缺陷的，審查員將制作授權(quán)通知書，申請按規(guī)定進入授權(quán)準(zhǔn)備階段。
5.授權(quán)階段
實用新型和外觀設(shè)計專利申請經(jīng)初步審查，發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由審查員制作授權(quán)通知書，申請進入授權(quán)登記準(zhǔn)備。經(jīng)授權(quán)形式審查人員對授權(quán)文本的法律效力和完整性進行復(fù)核，對專利申請的著錄項目進行校對、修改確認(rèn)無誤以后，專利局發(fā)出授權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書。
申請人接到授權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書以后，應(yīng)當(dāng)在2個月之內(nèi)按照通知的要求辦理登記手續(xù)并繳納規(guī)定的費用。在期限內(nèi)辦理了登記手續(xù)并繳納了規(guī)定費用的，專利局將授予專利權(quán)，頒發(fā)專利證書，在專利登記簿上記錄，并在2個月后于專利公報上報告。專利權(quán)自專利證書頒發(fā)之日起生效。
未按規(guī)定辦理登記手續(xù)的，或者逾期辦理的，視為放棄取得專利的權(quán)利。
